證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試報(bào)名流程是怎樣的

　　證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試報(bào)名流程主要分為信息維護(hù)、選擇考試科目、選擇考區(qū)、網(wǎng)上繳費(fèi)四步，具體如下：

　　一、信息維護(hù)

　　1、注冊登錄

　　新考生需要先進(jìn)行注冊，按要求填寫注冊信息，核對無誤后點(diǎn)擊“注冊”進(jìn)行提交即可；老考生可直接登錄進(jìn)行信息維護(hù)。

　　2、上傳照片

　　3、瀏覽并接受承諾書確認(rèn)

　　4、如實(shí)填寫考生信息并保存

　　二、選擇考試科目

　　三、選擇考區(qū)

　　四、網(wǎng)上繳費(fèi)

　　注意核對個(gè)人信息是否正確：

　?。?）信息有誤，點(diǎn)擊返回修改；

　?。?）信息無誤，勾選“我確認(rèn)以上報(bào)考信息無誤”后點(diǎn)擊“確認(rèn)并繳費(fèi)”。

　　繳費(fèi)完成后，考生記得要點(diǎn)擊“支付完畢”按鈕，繳費(fèi)成功后即報(bào)名成功，考生可在頁面?zhèn)冗厵诓榭磮?bào)考信息、報(bào)考狀態(tài)等內(nèi)容。

證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試報(bào)名時(shí)間

　　證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試報(bào)名時(shí)間一般為考前1個(gè)月左右，具體報(bào)名時(shí)間以當(dāng)次考試公告為準(zhǔn)。

　　參考2022年證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試報(bào)名時(shí)間安排：

　　1.11月證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)專場測試報(bào)名時(shí)間為11月11日15時(shí)至11月14日15時(shí)，測試時(shí)間為11月26日；

　　2.8月證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)專場測試報(bào)名時(shí)間為7月25日15時(shí)至8月1日15時(shí)，測試時(shí)間為8月20日。

　　3.8月證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)統(tǒng)一測試報(bào)名時(shí)間為7月25日15時(shí)至8月1日15時(shí)，測試時(shí)間為8月20日至21日。

證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試報(bào)名條件

　　證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試報(bào)名條件分為一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試報(bào)名條件、專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試和高級管理人員水平評價(jià)測試報(bào)名條件，具體如下：

　　一、一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試

　?。ㄒ唬﹫?bào)名截止日年滿18周歲；

　　（二）取得國務(wù)院教育行政部門認(rèn)可的大專及以上學(xué)歷；或具有高中或相當(dāng)于高中文化程度，且具有三十六個(gè)月以上工作經(jīng)歷；或證券公司、證券投資咨詢公司等證券行業(yè)機(jī)構(gòu)已開具錄用通知的大學(xué)本（專）科應(yīng)屆畢業(yè)生等人員。

　?。ㄈ┚哂型耆袷滦袨槟芰?。

　　二、專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試

　　一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試達(dá)到基本要求且在有效期內(nèi)的，或符合《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》（以下簡稱管理規(guī)則）第十條規(guī)定的相關(guān)人員，可報(bào)名參加專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試。

　　《管理規(guī)則》第十條擬任證券公司董事長、從事業(yè)務(wù)管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員，符合下列條件之一的，可以不參加一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試的相應(yīng)科目測試：

　?。ㄒ唬┩ㄟ^國家法律職業(yè)資格考試的，可以不參加證券市場基本法律法規(guī)測試；

　　（二）通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的證券投資基金基礎(chǔ)知識考試、國家注冊會計(jì)師資格考試、注冊國際投資分析師（CIIA）資格考試、特許金融分析師（CFA）資格考試等考試之一，或者在國家有關(guān)部門、科研院所、高等教育機(jī)構(gòu)等單位從事經(jīng)濟(jì)、金融研究或者管理相關(guān)工作8年以上的，可以不參加金融市場基礎(chǔ)知識測試；

　?。ㄈ﹨f(xié)會規(guī)定的其他條件。

　　三、高級管理人員水平評價(jià)測試

　　按照《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱監(jiān)督管理辦法）第八條、第五十六條規(guī)定以及證券評級等相關(guān)監(jiān)管規(guī)定參加測試的人員，或通過一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試達(dá)到基本要求且在有效期內(nèi)的人員，可報(bào)名參加高級管理人員水平評價(jià)測試。

　　《監(jiān)督管理辦法》第八條擬任證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員的人員，可以參加行業(yè)協(xié)會組織的水平評價(jià)測試，作為證明其熟悉證券基金法律法規(guī)的參考；上述人員不參加行業(yè)協(xié)會組織的水平評價(jià)測試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件之一：

　　（一）具備10年以上與其擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、金融、法律、會計(jì)、信息技術(shù)等境內(nèi)工作經(jīng)歷，且從未被金融監(jiān)管部門采取行政處罰或者行政監(jiān)管措施，擬任高級管理人員的，還應(yīng)當(dāng)擔(dān)任證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于5年，或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)歷；（二）中國證監(jiān)會和行業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

　　第五十六條下列機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)具備本辦法第六條第一款第（一）項(xiàng)到第（四）項(xiàng)、第七條和第十五條規(guī)定的任職條件，并比照證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其高級管理人員適用本辦法的其他規(guī)定：

　?。ㄒ唬┳C券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)以外的其他公募基金管理人及其董事、監(jiān)事和高級管理人員，基金托管人及其設(shè)立的基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理，以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員；

　?。ǘ┳C券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)子公司及其高級管理人員，以及從事證券投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和從事公募基金銷售、份額登記、估值、投資顧問、評價(jià)等基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)高級管理人員，以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員；

　?。ㄈ┥虡I(yè)銀行以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他金融機(jī)構(gòu)從事證券基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，相關(guān)機(jī)構(gòu)及其提供證券基金服務(wù)部門的相關(guān)負(fù)責(zé)人。

　　前款規(guī)定機(jī)構(gòu)的證券基金從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)比照證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員適用本辦法。